7月14日，*ST苏吴（600200）开盘跌停，截至午间收盘报2.3元/股，总市值16.28元。前一日（13日）晚，*ST苏吴发布公告称，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》(下称“《告知书》”)，认定公司虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。
公司同日披露风险提示公告称，如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。
*ST苏吴主营业务涉及药品研发、生产和销售，目前主要产品涵盖“抗病毒/抗感染、免疫调节、抗肿瘤、消化系统、心血管类”等领域。2月26日，*ST苏吴因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。5月15日，*ST苏吴董事长因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。
《告知书》显示，经查，*ST苏吴及相关人员主要存在三大违法事实：
一是未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载。
2018年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更，变更后钱群山成为*ST 苏吴实际控制人。*ST苏吴2018年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。
二是虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。
*ST苏吴子公司江苏吴中进出口有限公司、中吴贸易发展(杭州)有限公司、江苏吴中海利国际贸易有限公司通过与浙江优诺德贸易有限公司等多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。
上述行为导致*ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入4.95亿元、4.69亿元、4.31亿元、3.77亿万元，占当期披露营业收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%；分别虚增营业成本4.81亿元、4.48亿元、4,11亿元、3,55亿元，占当期披露营业成本的37.08%、35.47%、28.40%、20.95%；分别虚增利润总额1458.27万元、2027.12万元、1992.42万元、2121.94万元，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%。
三是未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。
截至2020年年末、2021年年末、2022年年末、2023年年末，*ST苏吴关联方非经营性占用资金余额分别为1.27亿元、 13.93亿元、1.543亿元、1.693亿元，占当期披露净资产的6.88%、74.20%、84.60%、96.09%。
中国证监会决定对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对该公司董事长钱群山给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1000万元。此外，钱群山作为*ST苏吴实际控制人、董事长、高级管理人员，组织、指使实施案涉事项，行为恶劣，情节较为严重，中国证监会拟决定对钱群山采取10年证券市场禁入措施
此前，*ST苏吴披露的2025年一季报显示，公司实现营业收入3.17亿元，同比下降25.44%；归母净利润7031.79万元，同比下降1489.33%。
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